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Regulador iniciou pesquisa sobre avaliação de resultado da Análise de Perfil do Investidor (API) para determinação de perfil e gestão de riscos.
O prazo para os investidores participarem da pesquisa conduzida pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) chega ao fim na próxima segunda-feira (8). A pesquisa tem como objetivo entender se o investidor se sente bem definido e compreendido pelo processo de Análise de Perfil do Investidor (API), também conhecido como suitability. Os investidores interessados em contribuir podem acessar a pesquisa por meio do link.
Além disso, a pesquisa visa aprimorar a experiência do aplicador no mercado financeiro, garantindo que o processo de investimento seja mais transparente e adequado às necessidades de cada investidor. A CVM busca obter insights valiosos dos financiadores para promover um ambiente de investimento mais seguro e eficiente para todos os participantes do mercado.
Investidor: Participar em Pesquisa e Avaliação de Resultado
As respostas obtidas na pesquisa são mantidas de forma anônima, sendo utilizadas exclusivamente no âmbito do estudo de Avaliação de Resultado Regulatório (ARR) sobre o assunto em questão. A avaliação e definição do perfil do investidor – seja ele conservador, moderado, arrojado ou agressivo – são realizadas regularmente pelas instituições financeiras em parceria com seus aplicadores, identificando a disposição ao risco, metas e expectativas em relação aos investimentos, dentre outras características relevantes. Segundo comunicado emitido pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), o propósito da Assessoria de Análise Econômica e Gestão de Riscos (ASA) é analisar ‘a qualidade, complexidade de preenchimento e utilidade da API ao tomar suas decisões de investimentos, entre outros aspectos’.
Investidor: Regulamento e Determinação do Perfil
No processo de investimento, é fundamental a observância do regulamento vigente, bem como a correta determinação do perfil do investidor, levando em consideração sua postura – seja ela conservadora, moderada, arrojada ou agressiva. Essa análise periódica é conduzida pelas corretoras em conjunto com os financiadores, destacando a tolerância ao risco, objetivos e expectativas em relação às aplicações financeiras, além de outras características relevantes. De acordo com informações divulgadas pela CVM, a Assessoria de Análise Econômica e Gestão de Riscos (ASA) tem como objetivo avaliar ‘a qualidade, complexidade de preenchimento e utilidade da API ao tomar suas decisões de investimentos, entre outros aspectos’.
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Investidor: Assessoramento e Análise Econômica
O investidor conta com o suporte de profissionais especializados para o assessoramento em suas decisões, incluindo a análise econômica e a gestão de riscos. A avaliação do perfil do investidor – seja ele conservador, moderado, arrojado ou agressivo – é realizada de forma periódica pelas corretoras em parceria com os aplicadores, considerando a disposição ao risco, metas e expectativas em relação aos investimentos, entre outros aspectos relevantes. Conforme divulgado pela CVM, a Assessoria de Análise Econômica e Gestão de Riscos (ASA) tem como missão analisar ‘a qualidade, complexidade de preenchimento e utilidade da API ao tomar suas decisões de investimentos, entre outros aspectos’.
Fonte: @ Valor Invest Globo
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